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第二章 人口与创新

今天,大多数经济学家都认为,马尔萨斯主义者的人口和经济学理论,只适用于世界上那些还处于前工业经济阶段的最贫穷国家。世界人口发展已经进入了一个新的时代:大多数高收入国家和中等收入国家都有稳定的甚至日益减少的人口,只有低收入国家还存在高人口增长率。因此,我们需要一个新的经济人口学范式。

最后,在后工业时代,与马尔萨斯的预测恰好相反:随着人们越来越富裕,父母越来越不愿意多生孩子,人口爆炸的现象消失了;伴随着国家的繁荣,所有国家无一例外地都经历了生育率的大幅下降。几乎在所有的发达国家中,生育率都低于2.1的更替水平。在不信仰伊斯兰教的亚洲,通常是在一个国家达到人均收入水平4000美元的时候,生育率就会下降到低于2.1的更替水平,而当一个国家达到人均收入水平10000美元的时候,生育率甚至会下降到低于1.5。这么低的生育率水平,对于任何一个国家来说,都是不可持续和危险的。

在现代经济学史上,最重要的经济学家当属亚当·斯密(Adam Smith)。他发现专业化和贸易是提高经济效率的主要因素(Smith,1776)。100多年以前,经济学家约瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)提出了"创造性颠覆"理论。这一理论认为,创新和创业是经济长期增长的主要驱动力。熊彼特并没有给出一个正式的经济模型,但他的这一洞见在近年来影响越来越大(Schumpeter,1942)。

在现代服务业和信息技术领域中,对自然资源的需求更是弱得多,互联网和娱乐行业对自然资源的需求就更少了。这两个行业中的产品和服务可以大量复制,几乎不需要使用额外的自然资源。因此,土地和自然资源的制约,已不再成为现代经济发展的瓶颈。而对解决诸如全球变暖之类的问题,创新会显得更为重要。那么,要使创新维持在较高水平,一个国家就需要有大量年轻且受过良好教育的劳动力群体,而不是马尔萨斯理论所认为的需要较小的人口规模。

20多年前,美国经济学家保罗·罗默(Paul Romer)提出了一个关于创新和经济增长的模型(Romer,1990)。在斯坦福大学攻读经济学博士学位期间,我曾研究过这个模型,注意到它包含的一个含义是:在一定条件下,一个规模更大的群体,可以使更多人从事研究和创新,从而驱动更快的技术进步和更高的劳动生产率。这一模型中有几个假设条件,其中之一是自由市场经济,确保知识和商品可以被人们用来交易。另一个假设条件是强化商品和知识的产权意识,从而可以使人们有动力去创新科技和创办企业。罗默提出的这一模型揭示的人口和经济增长之间的关系,恰与马尔萨斯主义者的理论相反。通过创新这一渠道,人口的增加将使得经济增长更快,收入更高。

此外,与土地不同,由于技术创新,人类已经发现了许多新型的材料和能源。例如,大约在200年前,人们用木头和石头来建造房屋,而到了今天,人们已经可以使用许多其他的建筑材料,比如金属、玻璃、水泥、橡胶等。历史上,能量的主要来源是木材和煤炭,然而今天,许多新能源已经被发明利用,比如太阳能、风能和核能。此外,像太阳能这类清洁能源的成本正在迅速下降,已经接近化石燃料了。

有些人可能会问:为什么拥有世界上最多人口的中国,并没有成为类似西欧诸国或者美国那样的先进国家呢?关键或许始于600多年前的明代,当时中国仍是世界上最先进的国家。在著名的郑和下西洋的过程中,他们使用的航海技术比同时期的欧洲地区先进得多。但在此次航海活动之后不久,由于很多偶然性因素的影响,中国的统治者停止了所有的海洋探险活动,并且关闭了中国的沿海贸易。从地理上看,美洲离西欧更近,因此西欧国家能够早于中国发现新大陆,这有助于它们扩张贸易,并在后来引发工业革命。同时期,近代中国遭受了一系列的战争,以及苏联经济模式的实验失败,因此,一直到改革开放之前,中国的创新能力仍然是落后的。

其次,人口增加会降低生产力的这一逻辑已经不再适用于工业和服务业了。从理论上讲,尽管工业部门的确需要原材料、能源和其他资源,但是较大的人口规模将消耗更多的资源,提高自然资源的成本。工业部门所需的资源强度却远远低于农业所需的土地强度。

综而述之,在过去的600多年里,中国自给自足的贸易政策切断了与世界其他地区的交流,使得中国在创新和技术进步方面逐渐趋于落后。相比之下,西方国家汲取了火药和罗盘等古代中国的发明知识,并利用它们创造了更加先进的武器装备和航海技术。这些发明帮助它们征服了新大陆,并将其经济贸易扩展到了非洲、中东和印度,获取了比中国更为广大的市场。这就是工业革命和科技革命发生在欧洲而不是中国的主要原因。

马尔萨斯理论虽然在历史上是准确的,但是已经不再适用于现代经济。首先,农业不再像以前那样占据重要的地位。在发达国家中,农业占GDP的比重不到5%。在中等收入国家中,比如中国,2016年农业只贡献了经济总量的8.6%。每一个现代经济体几乎都主要由工业和服务业部门组成,因为与农业相比,这些行业的技术进步更加迅速,并且现代经济体中的人口增长速度也比农业社会中的快得多。

如果一个国家能够吸收世界上最先进的技术,并依靠研究和开发推动其进一步创新,那么在这一前提下,庞大的人口规模就会成为创新和经济发展的优势,美国20世纪的经济史就展示了这种优势。

300年以前,中国的农业技术在世界上是最先进的。因此,与陆地面积大致相等的欧洲相比,中国可以负担比欧洲大得多的人口规模。然而,中国的人均收入水平并没有远远高于世界其他国家,只是略高于生存水平而已。清朝的康熙和乾隆两代,占据了18世纪的绝大部分时间。在此期间,中国人口从8000万增长到了3亿,而人均收入水平却几乎没有增长。过多的人口拖累了生产率和生活水平的提高,马尔萨斯理论准确地刻画了这一时期的中国经济。

早在1850年的时候,英国和德国已经成为世界上的工业强国,而美国仍然是一个农业大国。不过,从那时起,美国开始学习和吸收西欧的技术,同时吸引了大批移民。不久之后,它的人口就超过了西欧各国,从一个欧洲技术的模仿者,迅速演变为一个技术创新的开拓者。众多发明家和企业家,例如托马斯·爱迪生(Thomas Edison)和亨利·福特(Henry Ford),引领了世界先进技术和商业组织的潮流。到20世纪初期,美国的人均收入水平赶上了西欧国家,成为世界上最大的经济体。在1900年之后,美国持续吸引大量的移民,其经济规模远超其他任何一个国家。总而言之,利用人口规模庞大这一强大的优势,美国成为领先世界的创新者和超级经济大国。

马尔萨斯理论对工业时代以前的世界经济是一个很好的诠释。在农业社会中,技术进步的速度很慢,生产率的缓慢提高会导致人口增加,但不会带来人均收入的增长。因此,在工业革命开始以前,世界人口缓慢增长而人均收入停滞不前是一般的经济发展模式。

在工业和信息时代,人口众多是创业与创新的重要优势。中国经济在过去40年中的经验是另一个例子。以1978年的改革开放为起点,中国一旦打开了面向世界的大门,其巨大的市场就迅速吸引了大批外国投资。同时,大量高学历的劳动力能够迅速吸收先进技术,提高生产率。在过去的几十年中,中国的企业家创立了众多成功的本土企业,不仅在国内市场而且在国际市场上与跨国企业展开竞争。例如,华为和联想已经成为优秀的跨国公司。2016年,中国的人均GDP达到8000美元。基于庞大的市场规模和众多的人口数量,中国不仅正在追赶世界先进技术,而且在创新领域也将大有作为。

大约200年以前,英国经济学家托马斯·马尔萨斯发表了著名的马尔萨斯经济人口学理论(马尔萨斯的著作《人口原理》)。这一理论描述了下面这一逻辑链:技术进步可以促进人均收入的短期增长,然而,收入的增长很快会导致人口增加和农业生产率下降,最终将消除人均收入的任何增长。